富国基金管理有限公司 富国强薪金按时灵通债券型证券投资基金        托管契约     基金管理东谈主：富国基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                            托管契约                  目     录 一、 基金托管契约当事东谈主                  1 二、 基金托管契约的依据、方针和原则            2 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查        3 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查           9 五、 基金财产看护                     9 六、 指示的发送、阐述和实施               12 七、 交游及清理交收安排                 14 八、 基金财富净值狡计和管帐核算             17 九、 基金收益分派                    21 十、 信息表露                      22 十一、 基金用度                     23 十二、 基金份额捏有东谈主名册的看护             25 十三、 基金关系文献和档案的保存             26 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换           26 十五、 遮拦行动                     28 十六、 基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理     30 十七、 违约株连                     31 十八、 争议处理方式                   32 十九、 基金托管契约的效力                33 二十、 基金托管契约的签订                33                                         托管契约                  一、基金托管契约当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田买卖考验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立时候：1999 年 4 月 13 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字199911 号     注册成本： 5.2 亿元     组织模式: 有限株连公司     经营界限：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户财富管理     存续时代：捏续经营     电话： （021）20361818     传真： （021）20361616     接洽东谈主：赵瑛     （二）基金托管东谈主     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）     法定代表东谈主：廖林     电话：（010）66105799     传真：（010）66105798     接洽东谈主：郭明     成立时候：1984 年 1 月 1 日     组织模式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元     批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）                                   托管契约   存续时代：捏续经营   经营界限：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证办事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理策略性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看护箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理办事；年金账户管 理办事；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、商讨、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。        二、基金托管契约的依据、方针和原则   缔结本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                   （以下简称《销售办法》）、                               《公开召募 证券投资基金信息表露管理办法》               （以下简称《信息表露办法》）、                             《公开召募灵通 式证券投资基金流动性风险管理礼貌》、                  《证券投资基金信息表露内容与模式准则 第 7 号〈托管契约的内容与模式〉》、《富国强薪金按时灵通债券型证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）过火他关系礼貌。   缔结本契约的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息表露及相互监督等关系事宜中的权益、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金份额捏有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。                                        托管契约   本基金的信息表露事项以法律律例及基金合同的约定为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的相干安排见基金合同和招募 阐明书的礼貌。       三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诈欺监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资界限为具有精熟流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 国度债券、金融债券、次级债券、中央银行单子、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期单子、短期融资券、可分离交游可转债的纯债部分、质押及买断 式回购、契约入款、示知入款、按时入款、财富扶持证券等金融用具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须稳健中国证监会的 相干礼貌）。   本基金不径直从二级阛阓买入股票、权证等权益类财富，也不参与一级阛阓 的新股申购或增发新股。   本基金不得投资于相干法律律例、部门礼貌及《基金合同》遮拦投资的投资 用具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资财富配置比 例为：投资于固定收益类财富的比例不低于基金财富的 80%，在每个受限灵通期 的前 10 个职责日和后 10 个职责日、目田灵通期的前 3 个月和后 3 个月以及灵通 期时代不受前述投资组合比例的限制。本基金在阻滞期内捏有现款或者到期日在 一年以内的政府债券占基金财富净值的比例不受限制，但在灵通期本基金捏有现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                     托管契约   因基金限制或阛阓变化等要素导致投资组合不稳健上述礼貌的，基金管理东谈主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以稳健上述比例限定。法律律例另有规 定时，从其礼貌。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在本质适 当设施后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例当令合理地调 整投资界限。   （2）根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以 下投资限制：   a、本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 财富净值的 40%；   b、本基金在阻滞期内捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券占基金资 产净值的比例不受限制，但在灵通期本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等；   c、本基金捏有的一皆财富扶持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%；   d、本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）财富扶持证券的比例，不得跳跃 该财富扶持证券限制的 10%；   e、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶持证券。基 金捏有财富扶持证券时代，要是其信用品级下跌、不再稳健投资法式，应在评级 呈报讦布之日起 3 个月内给以一皆卖出；   f、本基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得跳跃自投资之日起至本 次运作周期实现之日的时候长度；   g、本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金财富净值的   h、本基金投资中小企业私募债的臆测市值比例不跳跃基金净财富的 10%；   i、在灵通期内，基金主动投资于流动性受限财富的市值臆测不得跳跃基金 财富净值的 15%。因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素甚至 基金不稳健上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   j、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手                                   托管契约 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 捏一致。   《基金法》过火他关系法律律例或监管部门取消上述限制的，本质稳健设施 后，基金不受上述限制。   （3）律例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第 b、e、i、j 项外，由于证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理 东谈主之外的原因导致的投资组合不稳健上述约定的比例，不在限制之内，但基金 管理东谈主应在 10 个交游日内进行颐养，以达到礼貌的投资比例限制要求。法律法 规另有礼貌的从其礼貌。   对于因法律律例变化导致本基金投资界限及投资限制颐养的，基金管理东谈主 应提前示知基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督界限。基 金管理东谈主瓦解基金托管东谈主投资监督职责的本质受外部数据开首或系统开采等因 素影响，基金管理东谈主应为基金托管东谈主系统颐养预留所需的合理必要时候。   基金管理东谈主应在出现可意想财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日厚爱向基金托管东谈主发函阐明基金可能变动限制和公司支吾门径，便于托管 东谈主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的关系礼貌进行融资融券。   （5）相干法律、律例或部门礼貌礼貌的其他比例限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》成效之日起启动。 投资遮拦行动进行监督：   根据法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，本基金遮拦从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或者与基金管理东谈主、                                  托管契约 基金托管东谈主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）那时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》礼貌遮拦从事的其 他行动。   如法律律例或监管部门取消上述遮拦性礼貌，基金管理东谈主在本质稳健设施 后可不受上述礼貌的限制。 联投资限制进行监督。   根据法律律例关系基金遮拦从事的关联交游的礼貌，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他要紧厉害关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、完满性、全面性。基金管理东谈主有株连看护着实、完满、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个职责日内进行回函阐述已知名单的变更。要是基金托管东谈主在运作 中严格罢免了监督经由，基金管理东谈主仍非法进行关联交游，并形成基金财富亏蚀 的，由基金管理东谈主承担株连。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法 规遮拦基金从事的关联交游时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主选择必 要门径阻拦该关联交游的发生，若基金托管东谈主选择必要门径后仍无法阻拦关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会呈报。对于交游所场内已成交的非法关 联交游，基金托管东谈主应按相干法律律例和交游所法令的礼貌进行结算，同期向中 国证监会呈报。 东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主按以下方式对基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游敌手 资信风险箝制门径进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供稳健法律律例及行业法式的银行间阛阓交游 敌手的名单，并按照审慎的风险箝制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内回函阐述收到该名单。基金 管理东谈主应按时或不按时对银行间阛阓现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单                                 托管契约 中加多或减少银行间阛阓交游敌手时须提前书面示知基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐述后，被阐述颐养的名单启动成效，新名单成效前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东谈主肃除交游，经提醒后基金管理东谈主仍实施交游并形成 基金财富亏蚀的，基金托管东谈主不承担株连，发生此种情形时，托管东谈主有权呈报中 国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的交游方式的箝制   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东谈主发现基金 管理东谈主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管 理东谈主与交游敌手再行详情交游方式，要是基金托管东谈主在运作中严格罢免了监督流 程，基金管理东谈主仍未改正，并形成基金财富亏蚀的，基金托管东谈主免责，由基金管 理东谈主承担株连。   （3）基金管理东谈主参与银行间阛阓交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国修复银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主在示知基金托管 东谈主后，不错根据那时的阛阓情况颐养中枢交游敌手名单。基金管理东谈主有株连箝制 交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手除外的交游敌手进行交游时，由于交游 敌手资信风险引起的亏蚀先由基金管理东谈主承担，自后有权要求相干株连东谈主进行赔 偿。基金托管东谈主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单 内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付能力等触及到入款银行遴聘方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国修复银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏蚀机，先由 基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求相干株连东谈主进行抵偿。基金管理东谈主在示知基 金托管东谈主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行颐养。基金托                                  托管契约 管东谈主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核中枢入款银行是否在名单内列 明。      基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否遵摄影干轨制、流动性风险和信用风险处 置预案以及相干投资额度和比例的情况进行监督等内容。要是基金托管东谈主莫得切 实本质监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主须承担连带株连。  （二）基金托管东谈主应根据关系法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金财富净值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入详情、基金收益分派、相干信息表露、基金宣传推介材料中登载基金 功绩推崇数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约关系礼貌时，应实时以书面模式示知基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到示知后应不才一个职责日实时查对，并以书面模式向基金托 管东谈主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主示知的非法事项未能在限期内更正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚至投资者遭遇的亏蚀。   对于依据交游设施尚未成交的且基金托管东谈主在交游前好像监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律律例礼貌或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实施，立即示知基金管理东谈主，并向中国证监会呈报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交游设施依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律律例或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即示知基金管理东谈主，并呈报中国证监会。   基金管理东谈主应积极联接和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时候内 回答基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极联接提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行动，应立即呈报中国证监会，同期                                 托管契约 示知基金管理东谈主限期更正。   基金管理东谈主无正直事理，拒却、阻拦基金托管东谈主根据本契约礼貌诈欺监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提倡教训仍不改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主本质托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主狡计的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主 指示办理清理交收、相干信息表露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实施或无故蔓延实施基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他关系礼貌时，基金管理东谈主应及 时以书面模式示知基金托管东谈主限期更正，基金托管东谈主收到示知后应实时查对阐述 并以书面模式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对示知县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助联接。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的非法事项未能在限期内更正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的亏蚀。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应立即呈报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期示知基金托管东谈主限期更正。   基金托管东谈主应积极联接基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和着实性，在礼貌时候内回答基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，拒却、阻拦基金管理东谈主根据本契约礼貌诈欺监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提倡教训仍不改正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。                五、基金财产看护                                    托管契约  （一）基金财产看护的原则 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。 理东谈主负责与关系当事东谈主详情到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时示知基金管理东谈主选择门径进行催收。由此 给基金形成亏蚀的，基金管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托管 东谈主对此不承担株连。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与办事代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主开设的富国基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管 理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东谈主东谈主数 稳健《基金法》、        《运作办法》等关系礼貌后，由基金管理东谈主聘用稳健《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报 应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金 管理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为基金开立的资 产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条目，由基金管理东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和处事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差活 动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主                                 托管契约 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行为。   财富托管专户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理礼貌》、                《利率管理暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于安闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得插足全 国银行间同行拆借阛阓的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限株连公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，底本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事稳健法律律例礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及相干账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据关系法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系法令使用并管理。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连公司或中国证券登记结算有限 株连公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买                                  托管契约 和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主骨子灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主看护时代的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构骨子灵验箝制或看护的证券不承 担看护株连。   （八）与基金财产关系的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分手应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本契约另有礼貌外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金关系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各捏有一份底本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存时候不低于法律律例的 礼貌。          六、指示的发送、阐述和实施   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，事前书面通 知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并礼貌基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权示知当日回函向基金管理东谈主阐述。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主及相干操作主谈主 员除外的任何东谈主表露。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时候、 到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、阐述和实施的时候和设施   指示由“授权示知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理 东谈主用传果真方式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐述过的方式向基金托管 东谈主发送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行阐述，因管理东谈主未能                                 托管契约 实时与托管东谈主进行指示阐述,甚至资金未能实时到账所形成的亏蚀不由基金托管 东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权示知”礼貌的方法阐述指示灵验后，方可实施指 令。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。基金管理东谈主应按照 《基金法》、关系法律律例和《基金合同》的礼貌，在其正当的经营权限和交游 权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东谈主在发 送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示所必需的时候。发送指示日完成划款的 指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款箝制时点 2 小时的指示实施时 间。由基金管理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出裕如划款所需时候，致 使资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考证关系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规按时限内实施，不得延误。指示实施罢了后，基金托 管东谈主应将实施罢了的指示盖章回传给基金管理东谈主。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有裕如的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予实施，独立即示知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为作假施该指示而 形成亏蚀的株连。   基金管理东谈主应将同行阛阓国债交游示知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送失误指示的情形和处理设施   基金管理东谈主发送失误指示的情形包括指示发送东谈主员无权或迥殊权限发送指 令及交割信息失误，指示中要害信息暗昧不清或不全等。   基金托管东谈主在本质监督职能时，发现基金管理东谈主的指示失误时，有权拒却执 行，并实时示知基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却实施指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关系基金律例的关系礼貌，不予实施，并应实时以书面模式示知基金管理东谈主 更正，基金管理东谈主收到示知后应实时查对，并以书面模式对基金托管东谈主发出回函 阐述，由此形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正                                 托管契约 常灵验指示实施，给基金份额捏有东谈主形成亏蚀的，应负抵偿株连。   （七）更换被授权东谈主的设施   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐述过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更示知，同期电话示知基金托管东谈主。变更 示知应载明成效时候，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主阐述。授权变更于变 更示知载明的成效时候成效。若变更示知载明的成效时候早于基金托管东谈主收到变 更示知时候，则授权变更于基金托管东谈主收到变更示知时成效。基金管理东谈主在而后 三日内将被授权东谈主变更示知的底本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通 知成效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被蜕变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管理东谈主不承担株连。             七、交游及清理交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券经营机构的法式和设施   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券经营机构。遴聘的法式是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究呈报及周详 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究呈报。   基金管理东谈主负责根据以上法式以及里面管理轨制对关系证券经营机构进行 覆按后详情代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应株连。基金管理东谈主和 被遴聘的证券经营机构签订交游单元使用契约，由基金管理东谈主示知基金托管东谈主，                                  托管契约 并在法定信息表露公告中表露关系内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面模式示知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据关系法律律例及相干业务法令，签订《证券 交游资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 算业务中的株连。   对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按时限内执 行并在实施罢了后回函阐述，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场社交游的资金清理交割，一皆由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的清理交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限株连 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及清理代理银行办理。   要是因基金托管东谈主原因在清理和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏蚀；要是因为基金管理东谈主违犯法律律例的礼貌进行证券投资 或违犯两边签订的《证券交游资金结算契约》而形成基金投资清理穷困和风险的， 托管东谈主发现后应立即示知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金形成 的亏蚀由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在本质监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金形成的损 失由基金管理东谈主承担。要是因基金管理东谈主或证券经营机构等原因发生超买行动， 基金管理东谈主必须于发生该等行动的次日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成清理 交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施基金管理东谈主发送的指示时，有裕如的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管理东谈主发送的划 款指示。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分商量基金托管东谈主的划款处理所需的                                      托管契约 合理时候。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金 形成的亏蚀由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主稳健法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却实施。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金形成的亏蚀由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外表露基金份额净 值之前，必须保证本日整个骨子交游纪录与基金管帐账簿上的交游纪录透顶一 致。要是骨子交游纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完满或不真 实，由此导致的亏蚀由基金的管帐株连方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对交游纪录，由相干各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度灵通式基金的资金清理、数据传递及托管契约当事 东谈主的株连   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回苦求，由基金管理东谈附近理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐述的基金申购 金额和赎回份额以书面模式并加盖业务专用章示知基金托管东谈主。基金管理东谈主支吾 传递的申购、赎回数据的着实性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项接纳轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总清理账户和财富托管专户之间交收。   要是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时示知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金                                   托管契约 托管东谈主应实时示知基金管理东谈主划付，由此产生的株连应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会呈报。   要是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时示知基金托管东谈主划付，由此 产生的株连应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会呈报。           八、基金财富净值狡计和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金财富净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金 财产。   本基金根据认购费、申购费、销售办事费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别，各基金份额类别分手设立代码，分手狡计基金份额净值并分手 公告，狡计公式为狡计日各样别基金财富净值除以狡计日发售在外的该类别基 金份额总和。   基金管理东谈主应每职责日对基金财富估值。估值原则应稳健《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算办法》过火他法律、律例的礼貌。用于基金信息表露的基 金财富净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管 东谈主复核。基金管理东谈主应于每个职责日交游实现后狡计当日的基金净值并以两边 认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计收尾复核后以两边认同 的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主狡计并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主狡计的基金财富净值。因此，本基金的管帐株连方是基金管理 东谈主，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金财富净值的狡计收尾对外给以公 布。法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度 最新礼貌估值。                                托管契约   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考 一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，颐养最近交游市价，详情公允价钱。   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如 最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行市价及重 大变化要素，颐养最近交游市价，详情公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考一样投资品种的现行市价及要紧变化要素，颐养最近交游市价，详情公允价 格；   ④交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。交 易所上市的财富扶持证券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初次公开采行未上市的债券，接纳估值时刻详情公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓交游的债券、财富扶持证券等固定收益品种，采 用估值时刻详情公允价值。   （4）中小企业私募债接纳估值时刻详情公允价值，在估值时刻难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。                                  托管契约   （5）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券所处的阛阓分手 估值。   （6）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。   （8）相干法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   （三）估值差错处理   因基金估值失误给投资者形成亏蚀的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的株连，有权向特殊东谈主追偿。   当基金管理东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律律例的礼貌对投资 者或基金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主 与基金托管东谈主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。   由于一方当事东谈主提供的信息失误，另一方当事东谈主在选择了必要合理的门径 后仍不成发现该失误，进而导致基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值 狡计失误形成投资者或基金的亏蚀，以及由此形成以后交游日基金财富净值、 基金份额净值狡计顺延失误而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供失误信息的 当事东谈主一方负责抵偿。   由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据失误，或由于其他不可抗力 原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然选择必要、稳健、合理的门径进行检 查，然则未能发现该失误的，由此形成的基金财富估值失误，基金管理东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿株连。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的 门径摈斥由此形成的影响。   当基金管理东谈主狡计的基金财富净值与基金托管东谈主的狡计收尾不一致时，相干 各方应本着勉力守法的气派再行狡计查对，要是临了仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的狡计收尾为准对外公布，由此形成的亏蚀以及因该交游日基金财富净值                                    托管契约 狡计顺延失误而引起的亏蚀由基金管理东谈主承担抵偿株连，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分手寂然时设立、登录和看护本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并更正，保证相干各方平行登录的账册纪录透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金按时呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分手寂然编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》成效后每六个月实现之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募阐明书选录登载在礼貌绪论 上。基金管理东谈主在每个季度实现之日起 15 个职责日内完成季度呈报编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年呈报编制并公告；在管帐年度实现后 90 日内完成年度呈报编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个职责日内完成月度呈报，在月度呈报完成当日，对呈报加 盖公章后，以加密传真方式将关系呈报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核收尾实时书面示知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个职责日内完成季度呈报，在季度呈报完成当日，将关系呈报提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核收尾书面示知基金管 理东谈主。基金管理东谈主在 30 日内完成半年度呈报，在半年报完成当日，将关系呈报 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书 面示知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度呈报，在年度呈报完成当日， 将关系呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 收尾书面示知基金管理东谈主。                                  托管契约   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行颐养，颐养以相干各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，相干各方各自留存一份。要是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐呈报、半年呈报或年度呈报复核罢了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时指示。   基金按时呈报应当在公开表露的第 2 个职责日，分手报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公形式所在地中国证监会派出机构备案。               九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分派方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （二）基金收益分派决策的制定和实施设施   基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   由于不同基金份额类别对应的可供分派利润不同，基金管理东谈主可相应制定不 同的收益分派决策。   基金收益分派决策详情后，由基金管理东谈主在 2 日内在礼貌绪论公告并报中国 证监会备案。                                  托管契约   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候 不得跳跃 15 个职责日。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一皆资金划入基金管理东谈主的指定账户。                 十、信息表露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息表露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表露的关系礼貌进行表露除外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守秘的义务。基金管理东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律律例礼貌之外，不得在其公开表露之前，先行 对任何第三方表露。然则，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表露或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息表露中的职责和信息表露设施   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相干法律律例、《基金合同》的礼貌各自承 担相应的信息表露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极联接、相互督促、 相互监督、保证其本质按照法定方式和时限表露的义务。   根据《信息表露办法》的要求，本基金信息表露的文献包括基金招募阐明书、 《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售公告、                       《基金合同》成效公告、按时 呈报、临时呈报、基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值、投资于中小企 业私募债券的信息等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按摄影干法律、行政律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值、基 金功绩推崇数据、基金按时呈报和按时更新的招募阐明书等公开表露的相干基金 信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务呈报部分，经稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的管帐                                   托管契约 师事务所审计后，方可表露。   基金管理东谈主应当在中国证监会礼貌的时候内，将应予表露的基金信息通过符 合中国证监会礼貌条目的世界性报刊和基金管理东谈主的互联网网站等绪论表露。根 据法律律例应由基金托管东谈主公开表露的信息，基金托管东谈主将通过礼貌报刊或基金 托管东谈主的互联网网站公开表露。   给以表露的信息文本，存放在基金管理东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或蔓延信息表露的情形 财富价值时； 基金份额捏有东谈主的利益，已决定蔓延估值； 进攻事故的任何情况；                   十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金财富净值的 0.3%年费率计提。   在频繁情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。狡计 方法如下：   H＝E×0.3%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.07%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.07%年费率计提。计                                    托管契约 算方法如下：   H＝E×0.07%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值   （三）销售办事费的计提比例和计提方法 本基金A类基金份额不收取销售办事费，C类基金份额的销售办事费将专门用于 本基金C类基金份额的销售与基金份额捏有东谈附近事。   在频繁情况下，销售办事费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.4%年 费率计提。狡计方法如下：   H＝E×年销售办事费率÷往常天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   （四）证券交游用度、基金信息表露用度、基金份额捏有东谈主大会用度、《基 金合同》成效后与基金相干的管帐师费、讼师费等根据关系律例、《基金合同》 及相应契约的礼貌，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度骨子开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未本质或未透顶本质义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀、《基金合同》成效前的相干用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相干法律律例，以及中国证监会的关系礼貌不得列入基金用度的名堂不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费和销售办事费的颐养   基金管理东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等要素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率和销售办事费率，无谓召开基金份额捏有东谈主大会。进步上 述费率需经基金份额捏有东谈主大会决议通过。   （七）基金管理费、基金托管费、销售办事费的复核设施、支付方式和时候。 基金托管东谈主对不稳健《基金法》、               《运作办法》等关系礼貌以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实施。                                        托管契约   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的关系礼貌进行复核。   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东谈主。   销售办事费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售 办事费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中 一次性支付给销售机构。   若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   （八）要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯关系法律律例的关系礼貌和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面解说，要是基金托管东谈主合计基金管理东谈主无正直或合理的事理，不错拒却支付。          十二、基金份额捏有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分手妥善看护的基金份额捏有东谈主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相干法令分手看护基金份额捏有东谈主名 册。看护方式不错接纳电子或文档的模式。保存时候不低于法律律例的礼貌。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》拒绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》成效日、                                  托管契约 《基金合同》拒绝日等触及到基金要害事项日历的基金份额捏有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版模式妥善看护基金份额捏有东谈主名册，并按时刻成光盘备 份，保存时候不低于法律律例的礼貌。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额捏有 东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应着力守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额捏有东谈主名 册，应按关系律例礼貌各自承担相应的株连。           十三、基金关系文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和要害合同等，保存时候不低于法律律例的礼貌，对相干信息负有 守秘义务，但司法强制搜检情形及法律律例礼貌的其它情形除外。其中，基金管 理东谈主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他相干尊府，基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相干尊府。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、契约传真 给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关系文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理东谈主资历；   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章弃世、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》礼貌的其它情形。                                    托管契约   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）核准：基金份额捏有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 个工 作日内在礼貌绪论公告。新任基金管理东谈主与原任基金管理东谈主进行财富管理的嘱托 手续，并与基金托管东谈主查对财富总值。要是基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更换， 由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 个职责日内在 礼貌绪论公告；基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务尊府，实时向临时基金管理 东谈主或新任基金管理东谈附近理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金 管理东谈主应实时给与；   （6）审计：基金管理东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例礼貌聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，要是原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东谈主关系的称呼字样。 金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需选择审慎门径确保基金财产的安 全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时 基金管理东谈主尽快复原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主资历；                                    托管契约   (2) 被基金份额捏有东谈主大会解任；   (3) 照章弃世、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例和《基金合同》礼貌的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额捏有东谈主提名；   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额捏有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在中国证监会核准后 2 个工 作日内在礼貌绪论公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行财富托管的嘱托办 续，并与基金管理东谈主查对财富总值。要是基金托管东谈主和基金管理东谈主同期更换，由 新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 个职责日内在规 定绪论公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例礼貌聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需选择审慎门径确保基金财 产的安全，分歧基金份额捏有东谈主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快嘱托基金财富。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换设施      同期更换基金管理东谈主和基金托管东谈主，分手按照上述基金管理东谈主和基金托管 东谈主更换设施进行。                 十五、遮拦行动                                   托管契约      托管契约当事东谈主遮拦从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不服正地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主非法承诺收益或者承担 亏蚀。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金经营过程中任何尚未按法 律律例礼貌的方式公开表露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的往常灵验指示拖延或拒却实施。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗自动用或责罚基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的礼貌进行责罚的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；        （2）向他东谈主贷款或者提供担保；                      （3）从事承担无穷株连的投资； （4）买卖其他基金份额，然则国务院另有礼貌的除外；（5）向其基金管理东谈主、 基金托管东谈主出资或者买卖其基金管理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票或者债券；（6） 买卖与其基金管理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或者与其基金管理东谈主、基金 托管东谈主有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                                （7）从 事内幕交游、附近证券交游价钱过火他不正直的证券交游行为；                            （8）依照法律法 规关系礼貌，由中国证监会礼貌遮拦的其他行为。      （十一）法律律例和基金合同遮拦的其他行动，以及依照法律律例关系规 定，由中国证监会礼貌遮拦基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。                                   托管契约   十六、基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与拒绝   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管契约的 变更报中国证监会核准或备案后成效。   发生以下情况，本托管契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主弃世、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东谈主收受基 金财富；   （3）基金管理东谈主弃世、照章被肃除、歇业或有其他基金管理东谈主收受基 金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》礼貌的拒绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本托管契约的礼貌继续本质保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝后，由基金财产清理小组挽回收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                                  托管契约   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）聘用管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 呈报出具法律看法书；   （6）将清理呈报呈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清 算用度由基金清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌送还前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报料理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于《基金合同》拒绝并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产清理小 组进行公告。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存时候不低于法律律例规 定的期限。                十七、违约株连   （一）要是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不本质本托管契约或者本质本托管协 议不稳健约定的，应当承担违约株连。   （二）因托管契约当事东谈主违约给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成挫伤的， 应当分手对各自的行动照章承担抵偿株连，因共同行动给基金财产或者基金份额                                托管契约 捏有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿株连。然则发生下列情况，当事东谈主不错免 责： 手脚或不手脚而形成的亏蚀等； 投资权而形成的亏蚀等； 其它非托管东谈主特地形成的不测事故。   （三）托管契约当事东谈主违犯托管契约，给另一方当事东谈主形成亏蚀的，应允担 抵偿株连。   （四）当事东谈主一方违约，非违约方当事东谈主在任责界限内有义务实时选择必要 的门径，辞谢亏蚀的扩大。莫得选择稳健门径甚至亏蚀进一步扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求抵偿。非违约方因辞谢亏蚀扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管契约好像继续本质的，在最大限定地保 护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当继续本质本协 议。   （六）本契约所指亏蚀均为径直亏蚀。               十八、争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，除经友好 协商不错处理的，应提交中国外洋经济买卖仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 法令进行仲裁，仲裁的处所在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有不断 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，相干各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续 赤诚、勉力、守法地本质《基金合同》和托管契约礼貌的义务，珍摄基金份额捏 有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。                                    托管契约             十九、基金托管契约的效力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名，契约当事东谈主两边可能时常根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管 契约以中国证监会核准的文本为厚爱文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管契约的灵验期自其成效之日起至该基金财产清理收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管契约底本一式 6 份，除上报关系监管机构一式 2 份外，基金 管理东谈主和基金托管东谈主分手捏有 2 份，每份具有同等的法律效力。             二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名，并注明基金托管契约的签 订处所和签订日历。   本页无正文，为《托管契约》署名页。 《托管契约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：富国基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名） 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：              （署名） 签订处所：中国北京 签 订 日：   年   月   日